(相關(guān)資料圖)

6月29日，天津證監(jiān)局對渤海證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函措施。

其中提到，經(jīng)查，渤海證券存在以下違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條，天津證監(jiān)局決定對渤海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，渤海證券應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善研報(bào)制作發(fā)布有關(guān)制度機(jī)制,強(qiáng)化研報(bào)質(zhì)量控制審核,，檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到行政監(jiān)管措施決定30日內(nèi)向渤海證券提交書面報(bào)告。

同時，該公司相關(guān)負(fù)責(zé)人姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報(bào)告制作不審慎的問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，渤海證券是唯一一家注冊在天津?yàn)I海新區(qū)的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責(zé)任公司，是在原天津證券有限責(zé)任公司、原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際信托投資公司、原天津?yàn)I海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上，集合國內(nèi)多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同出資組建的大型證券公司，于2001年6月8日正式開業(yè)。2008年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，公司改制為股份有限公司。

天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司為渤海證券控股股東。天津市國資委為渤海證券實(shí)際控制人。公司總部座落于天津，在天津、北京、上海、廣東等全國重要省市和地區(qū)設(shè)有21家分公司和45家證券營業(yè)部。

（文章來源：大河財(cái)立方）

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